ייפוי כוח לבעל רישיון

ביום 12.12.2012 פרסם הממונה על אגף שוק ההון, חוזר סוכנים ויועצים בנושא “ייפוי כוח לבעל רישיון” (חוזר 2012-10-3, עודכן ע”י חוזר 2013-10-3 מיום 22.8.13) ובו קבע מבנה אחיד לטופסי ייפויי כוח אשר באמצעותם, יוכל לקוח ליפות את כוחו של בעל רישיון לקבל מידע אודות מוצר פנסיוני המנוהל עבורו בגוף מוסדי או להעביר בקשות בשמו במסגרת ייעוץ או שיווק פנסיוני, לרבות ייעוץ או שיווק פנסיוני מתמשך.

טופסי יפויי כוח

נספח א-  הרשאה חד פעמית לבעל רישיון לקבלת מידע – באמצעות המסלקה הפנסיוניות בלבד.

נספח ב1- הרשאה מתמשכת לבעל רישיון לקבלת מידע והעברת בקשות לביצוע פעולות

נספח ב2- הרשאה מתמשכת לבעל רישיון לקבלת מידע והעברת בקשות לביצוע פעולות

מתי יש להעביר את כל אחד מטפסי ייפוי כח?

מועד העברת ייפוי כחסיבת העברת ייפוי כח
1פניית בעל רישיון לגוף מוסדי יחיד או למספר גופים מוסדיים לראשונההנספח יועבר אך ורק באמצעות המסלקה הפנסיוניתלשם בקשת מידע שאינה כוללת פרטי זיהוי של מוצר פנסיוני המנוהל לטובת לקוח
2פניית בעל רישיון לגוף מוסדי יחיד או למספר גופים מוסדיים לראשונהלשם טיפול בביצוע עסקה בקשר עם מוצרים פנסיוניים שברשות לקוח
3פניית בעל רישיון לגוף מוסדי לראשונהלשם טיפול בביצוע עסקה בקשר למוצר פנסיוני מסוים שברשות לקוח

 

לנוהל החברה בנושא טיפול בייפוי כוח של בעל רישיון